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  • 金利华电董事长操纵自家股票 112个账户亏损1.57亿元
  • 2019年11月27日来源:中新经纬

提要:11月25日,证监会官网天天鲁啊鲁在线看的一则市场禁入决定书。决定书对时任金利华电董事长赵坚及前董秘、财务总监楼金萍分别采取10年证券市场禁入措施,对配资中介朱攀峰采取3年证券市场禁入措施。

11月25日,证监会官网天天鲁啊鲁在线看的一则市场禁入决定书。决定书对时任金利华电董事长赵坚及前董秘、财务总监楼金萍分别采取10年证券市场禁入措施,对配资中介朱攀峰采取3年证券市场禁入措施。

处罚决定书显示,涉案三人在2015年10月8日至2018年4月27日期间以拉抬金利华电股价获利或者维持金利华电价格为目的,控制利用112个证券账户,采用多种手段操纵、影响金利华电交易价格和交易量。其中三人控制的账号组持股占总股本比例超过5%的交易日共325天,最高持股占比高达22.67%。

操纵股价

金利华电是一家玻璃绝缘子生产技术的厂商之一,成立于2003年,实际控制人为赵坚,其在2019年6月22日已辞去董事长、董事等相关职务,但仍为公司控股股东、实际控制人。

2018年7月18日晚间,金利华电公告,控股股东及实际控制人赵坚收到中国证监会下发的《调查通知书》,因其涉嫌操纵证券市场,中国证监会决定对其进行立案调查,第二日,金利华电股价下跌9.92%,逼近跌停。但在2015年10月8日至2018年4月27日之间,金利华电股价上涨幅度达到44.65%。而同期创业板指数下跌幅度为13.30%。

金利华电股价逆势增长的背后并非企业取得了高速增长,而是金利华电实际控制人、董事长赵坚在幕后操纵股价。根据市场禁入决定书,2015年10月至2018年4月,赵坚与楼金萍控制涉案109个证券账户,朱攀峰控制3个证券账户,共计112个证券账户(以下简称账户组)交易“金利华电”,其中99个证券账户通过配资关系(股票借款融资)由朱攀峰提供,13个证券账户由其他配资中介或亲属朋友提供。账户组的保证金、利息和部分交易资金实际来源于赵坚,结算资金和大部分盈利流向赵坚及其指定的银行账户,少部分流向楼金萍控制的银行账户。账户组的交易由赵坚、楼金萍决策并承担账户盈亏,由楼金萍亲自或者指令他人下单交易,朱攀峰使用其控制的3个证券账户决策下单,参与交易,维持股价。

经证监会核查,上述期间账户组交易量占金利华电市场交易总量的平均比例为14.25%,账户组成交占比最高为87.21%。其中,账户组成交占比大于10%的交易日有176天,成交占比大于20%的交易日有109天,成交占比大于30%的交易日有67天,成交占比大于40%的交易日有38天,成交占比大于50%的交易日有23天。2018年3月26日至4月24日期间共计连续20个交易日,账户组成交占比为33.51%。

手段曝光

证监会官网天天鲁啊鲁在线看的决定书还曝光了赵坚采用的四种操纵股价的手段。

其一是集中资金优势、持股优势连续买卖。从2015年10月8日至2018年4月27日共有534个交易日,而赵坚控制的账户组共交易了423天。423个交易如中,账户累计买入成交8446.23万股,买入金额26.97亿元,累计卖出成交6335.91万股,卖出金额21.06亿元。而且,这些账户交易量占该股市场交易总量最高时可达到87.21%,期间曾经连续20个交易日,账户组成交占比达33.51%。

其二是在控制的证券账户之间进行交易。在534个交易日中,赵坚控制的证券账户之间进行交易的交易日有184天,累计成交数量为2653.05万股。账户对倒交易占市场成交量比例最高时达到84.75%。

其三是盘中拉抬。这些证券账户存在34次盘中拉抬股价行为,平均拉抬股价幅度为3.21%,盘中拉抬股价期间,平均买入成交量占市场总买入成交量的比例为84.86%,且存在反向卖出行为。

其四是利用信息优势交易。赵坚作为金利华电董事长、实际控制人,筹划、决策金利华电向文化产业转型过程中实施重大资产重组、股权转让等重大事项;并且为维持股价,在2018年2月存在人为控制金利华电停牌时点的行为。

但赵坚的行为并未取得收益。决定书显示,2015年10月8日至2018年4月27日期间,赵坚、楼金萍、朱攀峰控制账户组交易金利华共计亏损157,433,903.71元。上述行为违反《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。




责任编辑:齐蒙
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